美林证券因不当私募股权投资建议被判支付近370万美元赔偿

在涉及私募股权投诉的案件中，仲裁员裁定美林证券需向客户支付近370万美元的损害赔偿金及其他费用。

2023年底，两名客户何群（Qun He）和张海辉（Haihui Zhang）对美国银行旗下的财富管理部门美林证券提起诉讼，指控其违反了证券法、行业标准以及受托责任。

投诉人还指控美林存在疏忽行为和监管不力，并违反了与多种未明确证券相关的合同。对此，美林证券否认了所有指控。

根据美国金融业监管局（FINRA）设立的独立仲裁论坛的裁决，由公开仲裁员小组决定美林证券需向索赔人支付总计273万美元的补偿性赔偿金、2,002美元的诉讼费以及954,634美元的律师费。

代表这两名客户的佛罗里达州律师迈克尔·比克斯比（Michael Bixby）指出，事件的核心是一位经纪人推荐客户投资美林出售的非流动性自营子基金。这些子基金将资金集中到由阿波罗全球管理公司、KKR和黑石等机构投资者管理的私募股权投资中。

据律师透露，这些推荐的基金宣传称潜在年回报率可达15%至20%，但在扣除美林的私募股权费用及管理费用后，实际年回报率仅为约3%。

“我们对结果感到满意，这一裁决反映了仲裁员认为美林应对不当行为负责并追究其责任。”

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