美国证券交易委员会对FTX和Alameda前高管作出最终民事裁决

美国证券交易委员会（SEC）已与FTX和Alameda Research的三名前高级管理人员达成民事和解协议。

这一裁决标志着监管机构在加密货币交易所FTX倒闭相关案件中的一个重要阶段正式结束。

山姆·班克曼-弗里德的同伙被禁业十年

根据声明，美国证券交易委员会于12月18日宣布提交针对被告的拟议最终同意判决。卡罗琳·埃里森，前阿拉米达研究公司首席执行官；王嘉尔，前FTX首席技术官；以及尼沙德·辛格，曾任FTX联合首席工程师。

该判决仍需法院批准。

美国证券交易委员会证实，FTX通过将自己塑造成一个安全可靠的交易平台，成功筹集了超过18亿美元的资金，并声称其为客户提供强有力的资产保护。

投资者还被告知，阿拉米达研究公司在交易所的运作方式与其他客户并无不同。然而，这些说法均不属实。

事实上，FTX暗中给予阿拉米达特殊待遇。这家交易公司被豁免于风险控制，并获得了几乎无限的信贷额度，而这些额度由FTX客户存款提供担保。

这使得卡罗琳·埃里森能够借贷数十亿美元并蒙受损失，而无需面临破产清算。

监管机构指出：王和辛格编写了软件代码，从而实现了从FTX向Alameda转移客户资金的功能。

埃里森及其他运营阿拉米达公司的高管随后将这些资金用于交易、风险投资以及向高管发放贷款，其中包括萨姆·班克曼-弗里德、王和辛格。

三名高管均未承认或否认指控，但同意接受永久禁令，禁止他们违反美国证券法的关键反欺诈条款。此外，他们的未来职业角色也受到额外限制。

埃里森同意接受十年禁令，不得再担任上市公司的管理人员或董事。

王和辛格则分别同意接受八年禁令，不得担任公司高管和董事。

此外，三人还受到五年行为禁令的约束，这意味着如果他们试图不当重新进入证券相关活动，美国证券交易委员会可以迅速采取行动。

截至2025年12月的当前处罚状况

截至2025年12月，卡罗琳·埃里森已被转移至居家监禁，预计她将于2026年初获释。

FTX前首席技术官兼联合创始人Gary Wang在与联邦检察官进行广泛合作后，被判处已服刑期满的刑事刑罚。他目前正在接受监管释放。

FTX的前首席工程师尼沙德·辛格同样被判处已服刑期满的刑事刑罚，目前仍在监管释放中。