韩国金融情报机构因违反反洗钱法规对Korbit交易所处以27.3亿韩元罚款

韩国金融情报机构（FIU）近日宣布，已对当地加密货币交易所Korbit实施制裁，原因是该交易所普遍存在违反反洗钱法规的行为。据FIU透露，这一决定是在制裁审查委员会于12月31日召开会议后最终确定的。

根据《特定金融交易信息法》，FIU对Korbit交易所发出机构警告，并处以27.3亿韩元的行政罚款。此外，FIU还对Korbit交易所首席执行官发出警告，同时对负责合规的报告员进行训诫，并对其个人施加相应制裁。

FIU表示，此次制裁是在对Korbit交易所的内部控制和整改措施进行全面审查后作出的。尽管Korbit在审查过程中陈述了自身的立场，但监管机构最终认定多项违规行为属实，因此决定对其进行正式处罚。

FIU发现数千起尽职调查失误

FIU指出，在2024年10月16日至29日进行的现场检查中，发现了约22,000起涉及客户尽职调查和交易限制方面存在缺陷的案件。这些问题包括身份证明文件不清晰或缺失、地址信息不完整以及使用过期文件进行重新验证等情况。

更严重的是，在一些案例中，即使身份验证尚未完全完成，客户仍被允许继续交易。FIU强调，这些疏漏违反了旨在防止通过虚拟资产平台进行非法金融活动的核心反洗钱义务。

此外，检查还发现Korbit在655起案件中未按规定进行反洗钱风险评估便支持新的交易。其中部分案件涉及非同质化代币（NFT）交易，而根据韩国相关规定，NFT交易同样需要遵循严格的风险审查标准。

未报告的海外虚拟资产服务提供商 (VASP) 交易触发行动

FIU进一步指出，Korbit支持了19笔涉及三家海外虚拟资产服务提供商（VASP）的虚拟资产转移交易，而这三家服务提供商均未完成韩国的强制性报告流程。这种行为违反了韩国明确禁止与未报告的虚拟资产服务提供商进行交易的规定。

FIU表示，这些发现表明Korbit的跨境交易监控系统存在明显缺陷，因此有必要加强执法力度，以强化整个市场的合规预期。

FIU补充称，罚款的具体细节将在完成事先通知和意见征询程序后公布。此案是旨在加强对韩国数字资产行业监管的一系列执法行动之一。