OKX塞舌尔子公司与美国司法部达成和解，承诺加强合规体系建设

Aux Cayes FinTech Co. Ltd.（OKX Seychelles，以下简称“该公司”），作为OKX的子公司之一，于近日与美国司法部达成正式和解。该公司承认，在未经许可的情况下曾在美国开展汇款业务。调查发现，由于历史上的合规控制不足，一小部分美国客户曾在该公司的全球平台上进行交易。

据披露，涉及的美国客户数量仅占该公司全球客户总数的一小部分，目前这些客户均已清退完毕。此次和解中，未涉及任何客户受损指控，也未对任何公司员工提起诉讼，同时没有任命政府监督员。为达成和解，该公司同意支付8400万美元罚款，并放弃在此期间从美国客户获得的约4.21亿美元收入，其中大部分来自少数机构客户。

在意识到合规体系存在的不足后，公司主动聘请了一位合规顾问协助解决问题并完善相关系统。未来，公司计划继续与该顾问合作。美国司法部在和解协议中指出，该公司积极配合调查，并对司法部提供的支持表示感谢。

OKX以成为全球数千万用户信赖的加密平台而自豪，并始终严格遵守其运营所在国家的法律法规。作为一家从初创企业发展壮大的企业，OKX不断采取积极措施弥补不足，这种精神也在此次和解中得到了充分体现。

公司对此次和解结果表示满意，并期待继续拓展全球业务版图，同时保持OKX作为全球最受信赖且以技术创新为导向的加密平台的地位。

此次和解之前，OKX已在建立强大的合规基础设施方面取得了显著进展。这一和解标志着OKX持续致力于建设卓越的合规系统、深化监管合作以及推动整个加密行业的可信度。它不仅反映了公司的成长，也为OKX与监管机构的合作奠定了更坚实的基础。

对合规的承诺

在OKX，合规是业务运营的核心，公司高度重视建立高标准的合规系统这一责任。过去两年中，OKX构建并持续投资了一套严格的基于风险的全球合规系统，涵盖了一系列关键举措：

• 加强全球客户身份识别（KYC）体系和客户风险评级（CRR）系统，从客户注册到其在平台上的整个生命周期内识别和评估客户的风险状况。

• 扩大强化尽职调查（EDD）计划，以更好地规避交易所内可能存在的高风险因素。

• 部署业界领先的反洗钱（AML）和制裁工具，包括自研的检测系统和基于行为的交易监控系统（TMS），以及实时和事后检测以遏制各种非法活动。

• 组建了一支由150余名专业人员组成的金融犯罪及链上调查团队，他们拥有丰富的执法及监管机构经验，并与全球各地的执法机构积极合作。

• 实施先进的地理屏蔽与追踪技术，以打击潜在的欺诈及企图规避合规控制的行为。

• 整合多家第三方解决方案，确保为客户提供一个开放、公平、透明的市场。

这些措施确保了OKX在全球监管环境不断演变的情况下始终处于合规前沿，使公司能够持续在加密生态系统内推动信任与诚信的建设。

全球监管合作和未来展望

OKX致力于持续的合规建设，在全球多个司法区内提供符合监管要求的产品和服务。同时，公司与全球执法机构保持紧密合作，在打击加密货币相关的金融犯罪、恐怖融资及规避制裁方面的成果得到了广泛认可。

随着加密行业的不断发展，OKX在持续推动创新的同时注重合规建设，为行业树立了透明、合规和用户安全的标杆。公司对过去的不足承担全部责任，并致力于不断前行——为全球客户、员工及合作伙伴营造一个安全、合规、值得信赖的平台。